按照《中央企业合规管理办法》、集团《关于……通知》等相关要求， 总结梳理 2023 年度合规管理体系建设运行与监督评价工作情况。

　　集团及各级子企业党委(党组)、董事会、经理层等治理主体权责、工作方式及责任落实 情况；

　　集团及各级子企业反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、数据保护、投融资、 招投标、购销、税务等重点领域合规制度建设情况；

　　针对不符合国家法律法规等外部监管规定、缺乏合规要求和风险应对措施、不符合公司 制度要求，以及专项合规风险评估、合规管理体系有效性评价、责任追究制度规定不健 全等情形，制定及修订完善内部制度、优化业务流程、明确岗位职责及完善控制机制等 总体情况（可以重点介绍 1-3 项典型经验）；

　　通过集中抽查、日常巡查、专项治理、竞赛争优、制度宣贯、合规认证等方式强化制度 执行情况九游体育官网等。

　　《中央企业合规管理办法》第四章一共强调了十项运行机制， 在年度报告中可以一一对 应汇报。例如第20条的要求：“中央企业应当建立合规风险识别评估预警机制， 全面梳理经 营管理活动中的合规风险， 建立并定期更新合规风险数据库， 对风险发生的可能性、影响程 度、潜在后果等进行分析， 对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警 ”。在 报告“合规风险识别评估预警机制 ”时，可重点说明以下情况：

　　（重大）合规风险识别、 评估、监测 、预警工作的机制 、特点、优势及成效；

　　结合实际将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统情况；

　　运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，针对关键节点加强合规审查情况；

　　合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通， 实现数据共用共享 情况；

　　利用大数据等技术， 加强对重点领域、关键节点的实时动态监测， 实现合规风险即时预 警、快速处置情况；

　　对信息化管控总体集成优化及整合各相关业务情况，信息系统覆盖子企业、重要领域和 关键环节情况等。

　　落实境外大额资金支付、财务主管人员委派、关键岗位设置轮岗等合规执行情况；

　　建立健全合规管理体系有效性评价指标体系、合规风险评估标准、合规缺陷认定标准情 况等。

　　各级子企业(含境外子企业)2023年合规自评价覆盖情况、质量控制情况、合规缺陷及违 规总体情况等；

　　2023 年集团合规评价覆盖情况、质量控制情况及存在的问题等，其中对境外子企业的合规评价组织开展情况需在此单独总结。

　　围绕合规工作管理体制机制、制度体系、监督评价、风险防控、境外合规， 以及重点领 域合规管理体系建设与执行等方面， 认线 年各级企业自评价、集团监督评价 发现的合规问题和缺陷， 其中对损失金额或风险敞口超过5000 万元的，影响金额占被 评价企业总资产或者净资产或者净利润 10%以上的，同一企业同类问题屡查屡犯、边查 边犯的， 以及制度执行中有令不行、有禁不止、随意变通、恶意规避的重大问题等， 应 当根据其问题类别作为典型案例单独列示。

　　合规监督评价发现的合规缺陷， 可按照《合规管理体系有效性评价缺陷汇总表》进行填报， 境外依法合规经营方面重大合规缺陷及重大经营风险事件需在表中单独列示，其中重大合规 缺陷、重大合规风险事件、违规事件可参照《中央企业重大经营风险事件报告工作规则》相 关要求。对于“零缺陷”的企业，集团总部在核实相关情况后， 需在报告中逐一单独说明。

　　深入学习贯彻党的二十大及中央经济工作会议精神，全面落实中央企业负责人会议部署安 排， 以“强合规、防风险促合规”为目标， 明确 2024 年合规工作管理体制机制建设、内部制 度体系标准化建设、重大风险评估监测预警、强化合规管理体系刚性约束、境外单位合规管 理体系建设、合规管理体系有效性评价等方面重点任务、工作举措等。

　　企业可以研究制定合规管理工作三年规划，或合规管理体系有效性评价工作规划。

　　重点介绍2-3 项合规管理体系建设运行与监督评价工作典型经验及重大风险防范化解的 典型案例。

　　合规管理体系建设运行与监督评价工作存在的困难，以及对集团或国资委的工作意见和建议。